Việc nắm được các cơ quan có thẩm quyền cấp phép cho các sàn môi giới là điều rất quan trọng khi bạn tìm hiểu một sàn giao dịch. Mỗi cơ quan sẽ có những nhiệm vụ, quyền hạn khác nhau. Bài viết dưới đây tổng hợp các cơ quan quản lý cấp phép sàn môi giới bạn cần biết trước khi quyết định mở tài khoản.
Table of Contents
FCA
Một trong những tiêu chí hàng đầu khi lựa chọn sàn môi giới là cần kiểm tra giấy phép của sàn. Có rất nhiều cơ quan khác nhau, trong đó, một trong những cơ quan uy tín quản lý các sàn giao dịch mà nhiều trader biết đến đó là FCA. FCA là một từ viết tắt của Financial Conduct Authority. Đây là một cơ quan thuộc Anh, hoạt động trong mảng quản lý tài chính. Nhiệm vụ – chức năng của Financial Conduct Authority là đảm bảo quyền lợi của những người dùng, đảm bảo được tính toàn vẹn của thị trường và thúc đẩy sự cạnh tranh. FCA là cơ quan hoạt động liên quan đến nhiều lĩnh vực khác nhau, trong đó có như bảo hiểm, luật, dịch vụ công nghệ, nguồn nhân lực,…Financial Conduct Authority chịu trách nhiệm hoạt động cho khoảng gần 60 nghìn công ty.
ASIC
Bên cạnh FCA, ASIC cũng là một cơ quan lớn có thẩm quyền quản lý các sàn môi giới. Đây là cơ quan chịu trách nhiệm về các hoạt động thuộc quản lý các công ty, quản lý thị trường, dịch vụ trong ngành tài chính và tín dụng tiêu dùng của Úc. ASIC được biết đến là một đơn vị hoạt động độc lập của chính phủ nước Australia. Australian Securutues and Investments Commission hoạt động với vai trò thúc đẩy sự các nhà đầu tư và người dùng tham gia vào hệ thống tài chính. Bên cạnh đó, cơ quan này cũng thực hiện các biện pháp để quản lý hệ thống luật lệ hiệu quả, thực thi pháp luật,…
CySEC
CySEC là một cơ quan quản lý nhiều sàn và tổ chức tài chính. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp có trách nhiệm giám sát mọi hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán Síp. Bên cạnh đó, cơ quan này cũng giám sát các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực dịch vụ đầu tư, các quỹ, các nhà tư vấn đầu tư,…. Ngoài ra, CySEC cũng có thẩm quyền cấp giấy phép cho các doanh nghiệp đầu tư và có thẩm quyền xử phạt với các nhà môi giới.
IFSC
IFSC là viết tắt của Financial Sercives Commission of Belize. Đây là cơ quan hoạt động thuộc lĩnh vực quản lý tài chính của Belize. IFSC có thẩm quyền giám sát các công ty được cấp giấy phép. Bên cạnh đó, cơ quan này cũng cấp giấy phép hoạt động cho các doanh nghiệp trong lĩnh vực đầu tư và có thẩm quyền xử phạt cá nhân và tổ chức.
FSA
FSA là từ viết tắt của Financial Services Authority Seychelles. FSA là cơ quan thuộc Seychelles, có thẩm quyền quản lý các dịch vụ liên quan đến tài chính phi ngân hàng. FSA có thẩm quyền và trách nhiệm cấp giấy phép hoạt động, sửa đổi và thực hiện các yêu cầu quy định về các hoạt động liên quan đến lĩnh vực dịch vụ tài chính phi ngân hàng. Ngoài ra, FSA cũng có thẩm quyền đăng ký các doanh nghiệp kinh doanh quốc tế. Bên cạnh đó, FSA cũng thực hiện các biện pháp để chống lại những hoạt động kinh doanh trái pháp luật tại Seychelles.
Trên đây là các cơ quan quản lý cũng như cấp phép cho sàn môi giới mà bạn cần biết để tiến hành kiểm tra rước khi giao dịch. Bên cạnh việc kiểm tra giấy phép của sàn, bạn cũng cần tìm hiểu các thông tin khác về phí, bảo mật, nền tảng, nạp và rút tiền,…để lựa chọn được sàn uy tín và phù hợp nhất.
Discussion about this post